金融合规管理业务

• 【股权基金合规】：为创新创业新动能股权投资基金（湖北）合伙企业（有限合伙）、北京晨晖创新投资管理有限公司等私募股权基金提供常年法律合规顾问服务。为日常经营业务、基金业务、投资及跟投业务等提供合规性咨询；参与重大项目的磋商、谈判，列席重大会议，并出具法律意见等，协助完善和规范基金内部控制制度，就基金业务风险控制、合规管理提出法律建议；为处理诉讼、仲裁案件提供诉前法律咨询服务等。为十多个股权投资项目提供法律尽职调查，深入评估目标公司基本情况，精准识别并提示重大项目风险，提出法律建议。
• 【证券基金合规】：为某知名老牌量化基金等私募证券基金提供常年法律合规顾问服务。为开展私募证券基金等日常业务提供合规性咨询，协助公司应对投资者投诉、监管检查、风控自查等合规工作，为投资者适当性管理、底层资产违约处置、投资纠纷等提供诉讼策略及处置方案。
• 【金融机构海外业务】：连续两年为银河证券就境外子公司合规事项提供专项法律服务。境外子公司涉及香港、新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国、英国、美国、毛里求斯、韩国、印度10个国家和地区。结合境内法和域外法律规定，围绕境外子公司涉及的公司治理、证券业务开展、风险事件处理、境外衍生品业务等事项，提供合规法律咨询服务。
• 【资管公司合规】：连续五年为银河证券子公司银河金汇提供常年法律顾问服务。为资管产品的交易架构设计、存续期管理、清算、终止等各个阶段事项提供专业的法律建议，其中包含诸多保证券交易架构、类平准基金集合产品等具有复杂性、创新性的合规咨询。
• 【金融衍生品业务合规】：连续三年为某头部券商金融衍生品业务提供法律服务。其中包括诸多CDS反担保项目、跨境CLN项目、碳资产LCDS项目、供应链ABS+CDS项目等创新型业务及多个市场“首单”项目。在没有可借鉴的市场操作及案例的情况下，拆解复杂的交易架构，对结构设计是否存在重大法律风险提供合规性分析，并从争议解决视角出发，论证争议解决阶段是否存在司法风险，评估项目的可行性，优化项目的交易结构。
• 【证券公司合规】：为某证券公司合规管理有效性评估提供法律服务。通过关键环节访谈相关人员、实施穿行测试、现场检查、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、系统及数据测试等方法，通过评估工作梳理和发现内控缺陷，出具合规管理有效性评估报告，涵盖合规风险事件、合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制建设及运行状况五大方面，以及证券公司资管、投行、自营、经纪、投顾、代销等10项业务环节。
• 【其他金融合规】：为百信银行（互联网银行）、国寿养老保险投资公司、国寿投资保险资管公司、国新证券、世纪金源投资集团、某常青型美元基金、公募基金筹备组、申万宏源证券、民生人寿保险等金融投资机构提供法律顾问服务。

金融争议解决业务

• 代理某投资基金与某医疗器械公司实际控制人在北京仲裁委员会的公司股权回购纠纷仲裁案，取得有利于客户的仲裁结果，案涉金额约人民币1.2亿元；
• 代理某投资基金与西藏某投资公司等在深圳国际仲裁院的股权回购纠纷案，案涉金额约人民币1.6亿元；
• 代理某投资基金与某信息技术公司实际控制人在北京一中院一审、北京高院二审的股权回购纠纷案，取得全面胜诉判决，案涉金额约人民币7000万元；
• 代理某投资基金与某医疗器械公司实际控制人配偶在北京仲裁委员会的合同纠纷案，取得全面胜诉裁决，案涉金额约人民币1500万元；
• 代理某投资基金与上海某公司实际控制人等在北京仲裁委员会的公司股权回购纠纷案，取得有利于客户的仲裁结果，案涉金额约人民币4000万；
• 代理某投资基金与深圳某科技公司实际控制人在深圳国际仲裁院的股权回购纠纷案，在较短时间内成功查封被申请人财产，取得有利于客户的仲裁结果，案涉金额约人民币4000万元；
• 代理某投资基金与某公司实际控制人的股权回购纠纷案，取得有利于客户的仲裁结果，案涉金额约人民币2600万元；
• 代理某投资基金与深圳某技术公司实际控制人在北京市西城区人民法院的股权转让纠纷案，案涉金额约人民币4000万元，取得有利于客户的诉讼结果；
• 代理某投资基金与深圳某技术公司实际控制人在北京市西城区人民法院的股权转让纠纷案，案涉金额约人民币1500万元，取得有利于客户的诉讼结果；
• 代理深圳某资产管理有限公司与日本某运输集团公司及其香港子公司之间的投资合同纠纷在中国国际经济贸易仲裁委员会应诉，取得有利于客户的仲裁结果；
• 代理某创业公司股东与某上市公司及投资人在中国国际经济贸易仲裁委员会的对赌协议纠纷；
• 在投资者诉平安银行股份有限公司、陕西省国际信托股份有限公司金融委托理财合同纠纷系列案件中，代理信托公司在各地法院应诉，涉及8个案件，均获得胜诉判决；
• 在某信托（代表多只信托计划）与某合伙企业及其创始人之间的投资合同纠纷中，代理信托公司在北京高院提起再审程序及在北京市检察院的抗诉；
• 在银河金汇与某上市公司破产管理人之间的1亿债券兑付撤销纠纷中，参与代理被告在山东东营中院应诉，获得全面胜诉判决；
• 在银河金汇与某投资者之间的资产管理合同纠纷案中，代理银河金汇在中国国际经济贸易仲裁委员会应诉，获得全面胜诉裁决；
• 代理某投资者与某证券公司的场外期权合同纠纷，协助客户与相对方达成和解，取得有利于客户的诉讼结果；
• 为某知名美元基金与被投企业之间的项目管理、投资争议等事项提供一揽子法律服务，包括证照返还之诉、高管侵权之诉、名誉权纠纷等，协助基金客户与相对方达成和解，取得圆满结果；
• 代理某证券公司与某上市公司及其子公司（发行人）在中国国际经济贸易仲裁委员会的资管产品违约纠纷，仲裁庭已出具裁决，裁决发行人偿还融资款（约12亿元）并承担全部费用。

固收及资产管理业务

• 为银河金汇作为管理人的多个QDII项目提供专项法律服务。就QDII产品投资的合法合规性出具中国法律意见；审核QDII产品涉及的资管合同及相关法律文件；协调中国香港、英国、美国、瑞士等境外律师团队就境外投资标的是否符合当地法律法规出具境外法律意见书等，成功助力客户发行多个QDII产品；
• 为某头部券商开展创新型固收类投资项目提供全流程法律服务，包括信贷资产收益权项目、投资多个集合资金信托计划项目等。从投资人角度出发论证信托产品及证券化产品交易结构设计的合法合规性、核查底层模拟池资产及信托资金用途，分析并评估信托文件对投资人的重大不利条款，并就相关条款提出完善意见和风险缓释措施，维护客户作为创新型项目投资人的合法权益，成功助力客户完成该等项目的投资。

债券及证券化业务

• 为浩吉铁路股份有限公司2021年至2022年非公开发行公司债券项目（全国首单能源保供公司债券）、2024年非公开发行公司债券项目提供专项法律服务，发行金额共计人民币190亿元；
• 为国开证券股份有限公司2024年公开发行公司债券项目提供专项法律服务，发行金额共计人民币50亿元；
• 为北京某大型国有企业2025年公开发行公司债券项目提供专项法律服务，发行金额共计人民币180亿元；
• 为四川宜宾某国有企业2024年非公开发行公司债券项目提供专项法律服务；
• 为四川眉山某国有企业2023年非公开发行短期公司债券项目提供专项法律服务；
• 为重庆魏桥金融保理有限公司发行2021年度丰谷第一期定向资产支持票据项目提供法律服务；
• 为首创证券股份有限公司设立工程款类供应链资产支持化项目提供专项法律服务；
• 为中信富通租赁公司租赁债权资产证券化项目提供专项法律服务；
• 为天津某国有企业港口收费收益权资产证券化项目提供法律服务；
• 为山东淄博金阳热力有限公司供热合同债权资产证券化项目提供专项法律服务；
• 为湖北凯迪生态股份有限公司（000939）的企业资产证券化项目提供专项法律服务；
• 为中港锦源租赁一期资产支持专项计划清算提供专项法律服务；
• 为湖北宜昌江南新城投资开发有限公司非公开发行公司债券项目提供专项法律服务；
• 为陕西某国有企业非公开发行项目收益专项公司债券项目提供专项法律服务；
• 为遵义某国有企业非公开发行公司债券项目提供专项法律服务；
• 为西部信托•京东邦汇1号财产权信托项目提供法律服务；
• 为中铝融资租赁公司财产权信托项目提供法律服务；
• 为渤海信托设立集合资金信托计划项目提供法律服务；

投资并购业务

• 为阳光保险投资北京某精神科专科医院、通过FOF投资某血液制品公司等项目提供服务；
• 为湖北某产业基金就宁夏某钛业公司公司展开法律尽职调查提供专项法律服务；
• 为北京某健康管理公司收购北京某养老公司项目提供专项法律服务；
• 为某资产管理公司收购香港上市公司境内风电资产项目提供专项法律服务；
• 为辽宁某大型民企收购深圳某国际大酒店项目提供专项法律服务；
• 为中国电建集团城市规划设计研究院有限公司多个股权收购项目提供专项法律服务；
• 为世纪金源收购多家环保类企业股权项目提供专项法律服务；
• 为河北森朗生物科技有限公司多轮融资项目提供服务；