美国当地时间2022年10月7日，美国商务部工业与安全局（以下简称“BIS”）公布了一系列专门针对中国且更为全面的新出口管制措施，旨在进一步限制中国购买先进计算芯片、开发和维护超级计算机以及制造先进半导体的能力。美国商务部主管工业与安全局的副部长Alan Estevez在公告中宣称：“正如我在2022年7月美国国会听证会中所宣布的，BIS将会在其力所能及的范围内采取一切适当的措施来保护我们的国家安全，防止具有军事应用的敏感技术被中国的军事、情报和安全部门获取。”
一、对向中国出口的先进计算和半导体制造物项实施新的出口管制
BIS 希望通过对计算机和半导体制造这两个关键领域实施新出口管制，进一步解决美国政府的国家安全和外交政策问题。新规则主要集中在对某些高端计算半导体芯片、超级计算机最终用途交易，涉及实体清单（Entity List）的交易以及某些半导体制造项目和某些集成电路（IC）最终用途的交易。具体规则包括：
1.将某些先进、高性能的计算机芯片和含有此类芯片的计算机商品加入商业管制清单（Commerce Control List, 以下简称“CCL”）中;
2.为超级计算机或半导体开发、生产并最终应用在中国使用的项目增加新的许可证要求;
3.扩大《出口管制条例》（EAR）的适用范围，包括某些美国以外其他国家生产的先进计算产品和用于超级计算机终端用途的产品;
4.将需要申请许可证的美国以外国家的生产项目的范围，扩大到位于中国境内的28家现有实体;
5.将某些半导体制造设备和相关项目加入CCL之中;
6.对出口至中国境内制造并符合规定的集成电路的半导体制造设备增加了新的许可证要求。其中，中国实体拥有的设施在申请许可证时将适用“推定拒绝”的原则。而跨国公司拥有的设施在申请许可证时将根据其自身的具体的情况逐案决定。其具体涉及的范畴如下：
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16nm或14nm及以下制程的具有非平面晶体管结构（FinFET或GAAFET）的逻辑芯片;
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半间距不超过18nm的DRAM存储芯片;
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128层及以上的NAND闪存芯片。
7.限制美国人在没有许可证的情况下，支持中国境内某些位于中国的半导体制造厂家研发使用集成电路。
8.对开发或生产半导体制造设备及相关项目的出口增加新的许可证要求。
9.实行临时通用许可证（Temporary General License，以下简称“TGL”）制度，通过允许在中国境外的特定的、有限的生产制造活动，尽可能降低新规则对于半导体供应链的短期影响。
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具体限制条款 |
生效日期 |
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对半导体制造物项的管制 |
2022年10月7日 |
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对于美国人支持中国境内某些位于中国的半导体制造厂家研发使用集成电路的管制 |
2022年10月12日 |
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对于先进计算和超级计算机的管制 |
2022年10月21日 |
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其他管制规则或修订 |
2022年10月21日 |
二、将31家中国实体加入“未经核实清单”
除公布新的出口管制规则之外，BIS还对Unverified List（以下简称”UVL”）进行了更新和修订，将31家中国实体列入UVL，同时移除9家中国实体。在公告中，BIS将31家中国实体被列入UVL的理由为：由于这些实体处于美国政府控制之外，BIS无法对其进行最终用途核查，因此无法确定这31家中国实体是否为“善意诚信的”（Bona fide），即BIS无法确定31家中国实体对于《出口管制条例》（ERA）的物项的最终用途是否具有合法性和可靠性。同理，由于原UVL中的9家中国实体积极配合BIS并完成最终用途的核查，BIS将这9家中国实体从UVL中移除。
针对本次新加入UVL的企业，如果其未能及时配合BIS进行最终用途核查且造成了严重的拖延，BIS将会将其列入实体清单（ENT）之中。负责出口执法的美国商务部助理部长Matthew s. Axelrod在公告中明确表示，“BIS的职责是判断并决定某一实体是否遵守我们的出口管制规则，这也是BIS的执法核心原则。如果目标实体的东道国政府阻止BIS进行最终用途的核查，我们将把该目标实体加入UVL之中。如果目标实体不配合BIS进行最终用途的核查且造成了严重拖延，BIS将会将其加入实体清单之中，以防止任何可能损害我们国家安全利益的高新技术被转移的风险”
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序号 |
实体英文原文 |
实体中文名（仅做参考） |
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1 |
Beijing Naura Magnetoelectric Technology Co., Ltd. |
北京北方华创磁电科技有限公司 |
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2 |
Beijing PowerMac Company |
北京普科测控技术有限公司 |
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3 |
CCIC Southern Electronic Product Testing Co., Ltd. |
中检集团南方测试股份有限公司 |
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4 |
Chang Zhou Jin Tan Teng Yuan Machinery Parts Co., Ltd. |
江苏腾沅机械科技有限公司 |
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5 |
Institute of Mineral Resources, Chinese Academy of Geological Sciences |
中国地质科学院矿产资源研究所，中国地质科学院 |
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6 |
Chinese Academy of Science (CAS) Institute of Chemistry |
中国科学院化学研究所 |
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7 |
Chongqing Optel Telecom |
重庆奥普泰通信技术有限公司 |
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8 |
Chongqing Xinyuhang Technology Co., Ltd. |
重庆鑫钰航科技有限公司 |
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9 |
Dandong Nondestructive Electronics |
丹东市无损检测设备有限公司 |
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10 |
DK Laser Company Ltd. |
湖南大科激光有限公司 |
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11 |
Foshan Huaguo Optical Co., Ltd. |
佛山华国光学器材有限公司 |
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12 |
GRG Metrology & Test (Chongqing) Co., Ltd. |
广州广电计量检测（重庆）有限公司 |
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13 |
Guangdong Dongling Carbon Tech. Co., Ltd. |
广东东麟碳素科技有限公司 |
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14 |
Guangxi Yuchai Machinery Co., Ltd. |
广西玉柴机器股份有限公司 |
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15 |
Guangzhou GRG Metrology & Test (Beijing) Co., Ltd. |
广州广电计量检测（北京）有限公司 |
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16 |
Jialin Precision Optics (Shanghai) Co., Ltd. |
嘉麟精密光学（上海）有限公司 |
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17 |
Lishui Zhengyang Electric Power Construction |
丽水正阳电力建设有限公司 |
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18 |
Nanjing Gova Technology Co., Ltd. |
南京高华科技股份有限公司 |
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19 |
Ningbo III Lasers Technology Co., Ltd. |
恒普（宁波）激光科技有限公司 |
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20 |
Qingdao Sci-Tech Innovation Quality Testing Co., Ltd. |
青岛科创质量检测有限公司 |
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21 |
Shanghai Tech University |
上海科技大学 |
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22 |
Suzhou Sen-Chuan Machinery Technology Co., Ltd. |
苏州森川机械科技有限公司 |
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23 |
Tianjin Optical Valley Technology Co., Ltd. |
天津光谷激光技术有限公司 |
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24 |
University of Chinese Academy of Sciences |
中国科学院大学 |
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25 |
University of Shanghai for Science and Technology |
上海理工大学 |
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26 |
Vital Advanced Materials Co., Ltd. |
广东先导先进材料股份有限公司 |
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27 |
Wuhan Institute of Biological Products Co., Ltd. |
武汉生物制品研究所有限责任公司 |
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28 |
Wuhan Juhere Photonic Tech Co., Ltd. |
武汉聚合光子技术有限公司 |
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29 |
Wuxi Hengling Technology Co., Ltd. |
无锡恒领科技有限公司 |
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30 |
Xian Zhongsheng Shengyuan Technology Co., Ltd. |
西安中盛圣远科技有限公司 |
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31 |
Yangtze Memory Technologies Co., Ltd. |
长江存储科技有限责任公司 |
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序号 |
实体英文原文 |
实体中文名（仅做参考） |
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1 |
Anhui Institute of Metrology |
安徽省计量科学研究院 |
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2 |
Chuzhou HKC Optoelectronics Technology Co., Ltd. |
滁州惠科光电科技有限公司 |
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3 |
Hefei Anxin Reed Precision Co. Ltd. |
合肥安信瑞德精密制造有限公司 |
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4 |
Hefei Institutes of Physical Science |
中国科学院合肥物质科学研究院 |
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5 |
Jiutian Intelligent Equipment Co. Ltd. |
久天智能装备有限公司 |
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6 |
Suzhou Gyz Electronic Technology Co. Ltd. |
苏州昀冢电子科技股份有限公司 |
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7 |
Suzhou Lylap Mould Technology Co Ltd. |
苏州亮宇模具科技有限公司 |
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8 |
Wuxi Biologics Co., Ltd. |
无锡药明生物技术股份有限公司 |
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9 |
Wuxi Turbine Blade Co., Ltd. |
无锡透平叶片有限公司 |
我们将持续关注美国政府对于中国高端计算机和半导体产业的管制政策和措施，并及时做进一步更新。
