本文是美国制裁和出口管制的系列文章。本文介绍7月22日美国宣布对珠海振戎及其法定代表人进行制裁的案例，从而探讨中国企业面临的严峻合规风险。

2019年7月22日，美国财政部宣布一家中国国有石油贸易公司——珠海振戎有限公司（“珠海振戎”）及其法定代表人李某因故意从伊朗购买或获取石油违反了美国对伊朗的制裁，美国将对该公司和个人进行制裁。

美国此次对珠海振戎和其负责人的制裁非常严厉，他们均被列入美国财政部海外资产管理办公室制定的“特殊指定国民名单”（SDN List）。我们的系列文章已经介绍，美国法律规定某一实体（公司或个人）一旦被列入该名单，其财产及财产性权益将被冻结，并且任何美国的公司或个人都不得与该实体进行交易。

珠海振戎是我国授权并在世贸组织备案的具有国营进口原油贸易资质的四家企业之一，也是国资委监管的大型国有企业之一。此次被美国制裁后，珠海振戎及其负责人李某在美国或美国实体控制下的财产将被冻结，他们无法在美国或美国管辖区域内从事外汇、银行、资产买卖等业务，此外李某还被禁止入境美国。

更为严重的是，多家跨国银行因违反美国对伊制裁而被美国政府处以巨额罚款。现在世界主流银行和金融机构都感到风声鹤唳，对任何被美国制裁的实体已经采取了“严防死守”似的监管措施。可以想见，未来珠海振戎和李某将不仅被隔绝在美元的金融体系之外，而且也几乎无法获取银行的其他金融服务，这将对企业和个人造成巨大的不利影响。

这不是珠海振戎第一次被美国制裁。2012年，珠海振戎因与伊朗进行石油交易被美国首次制裁，但当时的制裁并没有如此严厉。2016年，美国奥巴马政府签署伊核协议，随后取消了对珠海振戎的制裁。

但是特朗普在竞选总统之时就严厉批评伊核协议，认为该协议损害了美国利益。2017年1月，特朗普就任总统后就开始着手使美国退出伊核协议。2018年5月８日，特朗普正式宣布美国退出伊核协议，并重启因伊核协议而豁免的对伊朗的制裁。

美国重启对伊制裁后仍然保留了给予包括中国在内的8个国家和地区的临时性豁免，允许这些国家和地区继续购买一定限额的伊朗石油，以维持国际市场原油价格稳定。但在2019年5月2日，美国宣布此项豁免到期，将对伊朗石油贸易采取零容忍态度。

此次对珠海振戎及其负责人的制裁，是美国停止对中国企业进口伊朗石油的豁免后的第一起因进口伊朗石油而制裁中国企业的案例。美国选择珠海振戎作为示范性案例有其深远的考虑。

首先，美国此次制裁的珠海振戎是一家国有大型企业，这不同于以往美国制裁多以中小型民营企业为主的情况，美国的这一行动表明了美国强力执行对伊朗制裁的决心，对中国的其他从事石油贸易的企业（无论国企还是私企）都产生了明显的威慑效果；其次，美国选择珠海振戎，而没有选择中国石油产业中支柱型央企，控制了此次制裁对中国能源行业和金融行业的冲击，避免了与中国产生更为激烈的对抗，也有利于后续两国的协商和谈判。

总之，值此中美两国关系面临重大考验、美国与伊朗冲突升级以及伊朗正逐步试探突破伊核协议约束的敏感和微妙时期，从事石油贸易的企业，尤其是涉及伊朗石油行业的企业，应该更加关注美国对伊朗制裁的合规风险防范，避免陷入被美国严厉制裁的不利境地。