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疫情防控期间资本市场业务相关安排

日期:2020-03-15 18:07:33

新型冠状病毒感染的肺炎疫情发生以来,党中央、国务院高度重视,习近平总书记作出一系列重要指示。当前,疫情防控正处于关键阶段。为打赢这场疫情防控阻击战,进一步强化金融对疫情防控工作的支持,证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、基金业协会等纷纷发力,作出了一系列安排,积极应对疫情对于资本市场的冲击。而这一系列的安排也为市场主体在疫情期间如何顺利开展资本市场业务指明了方向。

一、证监会等五部门通知

2020年2月1日,中国人民银行、财政部、银保监会、证监会、外汇局五部门联合发布了《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》(以下简称“五部门通知”)。对于新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控期间,金融对疫情防控工作的支持等相关事宜进行了安排。

五部门通知的主要内容包括:保持流动性合理充裕,加大货币信贷支持力度、合理调度金融资源,保障人民群众日常金融服务、保障金融基础设施安全,维护金融市场平稳有序运行、建立“绿色通道”,切实提高外汇及跨境人民币业务办理效率、加强金融系统党的领导,为打赢疫情防控阻击战提供坚强政治保证等。其中,直接影响资本市场业务开展的主要包括以下措施:

(一)提高债券发行等服务效率。

中国银行间市场交易商协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等要优化公司信用类债券发行工作流程,鼓励金融机构线上提交公司信用类债券的发行申报材料,远程办理备案、注册等,减少疫情传播风险。对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的金融债券、资产支持证券、公司信用类债券建立注册发行“绿色通道”,证券市场自律组织对拟投资于防疫相关医疗设备、疫苗药品生产研发企业的私募股权投资基金,建立登记备案“绿色通道”,切实提高服务效率。

(二)灵活妥善调整企业信息披露等监管事项。

上市公司、挂牌公司、公司债券发行人受疫情影响,在法定期限内披露2019年年报或2020年第一季度季报有困难的,证监会、证券交易所、全国中小企业股份转让系统要依法妥善安排。上市公司受疫情影响,难以按期披露业绩预告或业绩快报的,可向证券交易所申请延期办理;难以在原预约日期披露2019年年报的,可向证券交易所申请延期至2020年4月30日前披露。湖北省证券基金经营机构可向当地证监局申请延期办理年度报告的审计、披露和报备。受疫情影响较大的证券基金经营机构管理的公募基金或其他资产管理产品,管理人可向当地证监局申请延期办理年报审计和披露。对疫情严重地区的证券基金期货经营机构,适当放宽相关风控指标监管标准。

(三)适当放宽资本市场相关业务办理时限。

适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。如因受疫情影响确实不能按期更新财务资料或发出股东大会通知的,公司可在充分披露疫情对本次重组的具体影响后,申请财务资料有效期延长或股东大会通知时间延期1个月,最多可申请延期3次。疫情期间,对股票发行人的反馈意见回复时限、告知函回复时限、财务报告到期终止时限,以及已核发的再融资批文有效期,自本通知发布之日起暂缓计算。已取得债券发行许可,因疫情影响未能在许可有效期内完成发行的,可向证监会申请延期发行。

(四)减免疫情严重地区公司上市等部分费用。

免收湖北省上市公司、挂牌公司应向证券交易所、全国中小企业股份转让系统缴纳的2020年度上市年费和挂牌年费。免除湖北省期货公司应向期货交易所缴纳的2020年度会费和席位费。

针对上述五部门通知,证监会党委委员、副主席李超接受了《中国证券报》记者采访,并形成答记者问。主要内容如下:
 
问题 回复
证监会对湖北等疫情严重地区的企业经营的支持措施 一是对于注册在湖北等疫情严重地区的相关企业以及募集资金主要用于疫情防控领域的企业,一方面,实施公司债券、资产支持证券发行绿色通道政策,优化工作流程,实行“专人对接,专项审核”;另一方面,结合正在推进的深化新三板改革,对相关企业挂牌和股票发行设置绿色通道,即报即审、专人对接、优先审查、审完即挂(发)。
二是鼓励私募基金管理人发挥专业优势,引导更多社会资金流向与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品研发生产类企业。中国基金业协会即日起将对投资上述领域的私募股权基金和创投基金以及证券期货经营机构设立的资管产品备案申请实施绿色通道政策,简化业务流程,提升服务效率。
此外,还就股票质押融资、融资融券等业务,对湖北等疫情严重地区作了特殊的政策安排。
对疫情期间上市公司信息披露、企业融资和并购重组等方面的政策举措 一是研究延期披露定期报告。按照证券法规定,上市公司需在4月30日前披露经依法审计的年报。目前,正积极会同相关部门,研究论证在依法合规的前提下,视疫情发展情况作出妥善安排,和现有法律法规及相关规则有效衔接。目前沪深交易所、全国股转公司已设立专门服务通道,随时接受上市公司和挂牌公司的沟通咨询。
二是对于受审计工作影响预计难以在原预约日期披露2019年年报的上市公司,可以依规向证券交易所申请办理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按规定须在1月31日前(后因休市延长到2月3日)前披露2019年业绩预告、在2月底前披露业绩快报的,也可向交易所申请延期披露。关于2020年一季报是否延期披露问题,也正在抓紧研究并将作出相关安排。
三是适当放宽并购重组业务相关时限。将适当延长并购重组行政许可财务资料有效期和重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。公司在深入评估疫情对重组项目的具体影响并充分披露后,可根据项目进展情况向证监会或者证券交易所申请延期1个月;最多可申请延期3次。
四是合理延长股票、债券融资等相关业务许可有效期。对于发行人的反馈意见回复时限、告知函回复时限、财务报表有效期届满后终止审查时限等与发行审核相关的时限,以及已核发的再融资批文有效期,均自即日起暂缓计算。将视疫情防控形势另行通知恢复计算的时间。同时,对于公开发行公司债券行政许可批复文件即将到期的发行人,受疫情影响难以有效期内完成发行的,可依据相关规定,在行政许可批复文件有效期届满前向证监会提出申请,延长相关行政许可批复文件的有效期。
对部分证券基金经营机构不能按期实施年度报告审计工作和风控指标不符合监管标准的情况的处理 一是允许延期办理年度报告相关工作。可根据疫情影响程度,向住所地证监局申请延期1-2个月办理年度报告的审计、披露和报备等;前述机构所管理的公募基金或者其他资管产品的审计工作,也比照处理。
二是适当放宽相关监管标准。对于证券经营机构受疫情影响无法及时补充净资本,以及为了纾解疫情影响客户的流动性困难而无法及时处置有关业务或者资产,导致相关流动性等风控指标不符合监管标准的,在公司说明有关情况,经住所地证监局评估后,研究给予豁免,并视情况给予充分调整期,指导其稳健运行。此外,对于疫情较为严重的地区,证券基金经营机构在采取有效措施防范风险和利益冲突并事先报告住所地证监局后,可以在轮岗休假、隔离制衡、流程管控等方面,适当灵活安排。
证监会在减轻湖北地区上市公司负担方面的举措 沪深交易所决定,在去年下调上市公司的上市初费及年费的基础上,免收湖北地区上市公司2020年上市年费,以及2020年湖北新上市公司的上市年费和上市初费,有效服务湖北地区经济恢复和健康发展。全国股转公司决定,免除疫情严重的湖北地区今年新增挂牌公司的初费和年费,并免除该地区存量挂牌公司的2020年年费,帮助挂牌企业渡过难关。另外,针对湖北地区期货经营机构在本次疫情中遇到的实际困难,各期货交易所决定免除今年湖北地区期货公司会员的年会费和席位使用费,助力在抗击疫情一线的期货公司缓解经营压力。
证监会下一步在加强金融服务和维护市场平稳运行方面的其他举措 一是加强相关基础设施服务保障。要求证券期货交易所、中国结算和全国股转公司切实做好人员调配、系统运维和技术支持等各项工作,完善各类突发事件的应急处置机制,确保发行、交易、清算、结算等业务环节正常有序运转。优化证券发行和挂牌业务流程,鼓励通过线上提交发行材料,远程办理备案、注册等,提高服务效率。
二是加强基本金融服务保障。指导证券基金期货经营机构从防止疫情扩散和保护投资者健康出发,做好营业场所清洁消毒,积极引导投资者更多采取非现场方式进行交易活动。
三是加强投资者服务和合法权益保障。进一步畅通投资者信访咨询渠道,并督促行业机构做好服务,引导投资者理性、客观看待疫情影响,坚持长期投资、价值投资理念。

二、证监会

2020年2月3日,证监会发行监管部发布《关于发行监管工作支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关安排的通知》,对近期发行监管工作作出相关安排,主要内容包括:

(一)对于发行人的反馈意见回复时限、告知函回复时限、财务报表有效期届满后终止审查时限等与发行审核相关的时限,以及已核发的再融资批文有效期,均暂缓计算。

(二)防控疫情期间,发行部开通以传真、电子邮件、邮寄光盘等为主要形式报送文件。

(三)防控疫情期间,相关主体如有问题需要沟通的,发行部工作人员将高效及时以接听电话、接收传真或电子邮件方式为相关主体服务,并及时查阅及时回复相关主体的信息。

(四)发行人在准备相关文件、保荐人和证券服务机构在执业过程中,对于发行监管具体工作中,有利于疫情防控的意见建议,需通过邮箱或者传真反映。

(五)发行部将视疫情防控形势变化,对上述安排进行调整优化完善,并及时公告。

另外,在2020年2月2日证监会有关部门负责人答记者问中,证监会相关部门负责人也对于疫情期间资本市场业务开展等相关问题进行了回应。主要内容包括:1、2月3日正常开市;2、2月3日起暂停期货夜盘交易;3、湖北企业的场内股权质押可展期6个月,其他地区企业股权质押可展期3-6个月;4、湖北客户的融资融券,证券公司不得强制平仓;5、疫情防控期间到期的公司债券,支持发新还旧。

三、上海证券交易所

2020年2月2日,上海证券交易所发布《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》。对于上海证券交易所于疫情防控特殊时期相关业务实施做出的调整和衔接安排。涉及资本市场业务开展的主要内容如下:
 
科创板发行上市审核工作 (一)正常受理首次公开发行上市、上市公司重大资产重组及其他相关申请。
(二)自23日起,中止计算科创板首次公开上市审核、上市公司重大资产重组审核及其他相关审核中发行人回复时限等规则规定的审核时限,以及发行人更新财务报告的时限。
(三)暂不接待预约现场沟通、现场咨询。
股票发行承销和上市服务 (一)设立专门服务通道,随时接受发行人和主承销商沟通咨询。
(二)开展发行承销工作存在困难的,可根据实际需要和有关规定进行调整
(三)鼓励非现场路演
(四)免收注册地在湖北省上市公司2020年上市年费,免收2020年注册地在湖北省新上市公司的上市初费和上市年费。
(五)暂不安排现场上市仪式,发行人可在疫情影响消除后补办。
(六)通过线上方式提供服务。
上市公司信息披露 (一)设立上市公司信息披露专项服务通道,就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相关业务接受咨询。
(二)上市公司可申请2019年年报、2020年第一季度报告延期披露
(三)上市公司可申请业绩预告、业绩快报延期披露
(四)上市公司可申请延长并购重组业务中财务资料有效期或股东大会通知时间。
(五)如因受疫情影响,上市公司生产经营等重大事项达到信息披露标准的,需按相关规定及时披露。
(六)鼓励上市公司通过网络投票方式参加股东大会。
(七)支持上市公司利用上证路演中心等互联网平台召开线上年度业绩说明会。
(八)上市公司履行社会责任相关信息披露情况将作为年度信息披露考核重要评价指标。
债券(含资产支持证券)业务服务 (一)支持发行人、主承销商等中介机构通过线上办理债券(含资产支持证券)业务。
(二)发行人和中介机构无法按既有时效要求提交发行申请等材料的,可按规定申请中止时限计算等措施;不能在规定期限内披露定期报告、临时报告的,可按规定申请暂缓披露。
(三)注册地在湖北等疫情严重省(区、市)的企业及债券募集资金用于疫情防控相关领域的,建立发行服务绿色通道。
(四)适当放宽债券、资产支持证券发行办理时限。
优化调整现场业务办理方式 (一)上市公司股份协议转让业务优先通过邮寄方式办理。
(二)司法、监察等有权机关协助查询优先通过邮寄方式办理。
市场参与主体管理与服务 对湖北省等疫情严重地区的股票质押融资、融资融券业务进行专门政策支持。
 
四、深圳证券交易所

202021日,深圳市证券交易所发布《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》,对于深圳证券交易所于疫情防控特殊时期相关业务进行了安排。涉及资本市场业务开展的主要内容如下:
 
上市公司信息披露业务 一是设立上市公司信息披露专项服务通道。
二是支持上市公司做好定期报告披露工作。(上市公司可申请延期披露业绩预告或业绩快报、2019年年报、2020年第一季度季报)
三是适当放宽并购重组业务相关时限。适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和并购重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。
四是支持上市公司召开网上投资者说明会。
五是鼓励投资者通过网络投票参加股东大会。
六是鼓励上市公司积极履行社会责任。
股票发行承销业务和上市培育服务 一是通过非现场方式办理股票发行上市业务。
二是取消疫情防控期间上市仪式现场环节。
三是减轻湖北省上市公司费用负担。免收注册地在湖北省的上市公司2020年的上市初费和上市年费。
四是持续做好市场培育和服务工作。
固定收益业务 一是设立业务咨询专项服务通道。
二是做好疫情防控融资服务工作。本所将按照财政部相关部署,根据湖北省等疫情相对严重地区政府安排,积极配合做好地方政府一般债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作;对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区企业发行的债券、资产支持证券,建立发行审核绿色通道,优化工作流程,实行“专人对接,专项审核”。
三是适当放宽债券、资产支持证券发行办理时限。已取得债券、资产支持证券发行办理文件,受疫情影响未能在文件有效期内完成发行的,非公开发行公司债券及资产支持证券发行主体可申请延期发行。
四是通过非现场方式办理相关业务。
五是支持发行人及管理人等做好定期报告、临时报告披露工作。
六是鼓励采取非现场方式召开债券、资产支持证券持有人会议。
会员业务 一是落实落细政策支持要求。
二是设立业务咨询专项服务通道。
三是通过非现场方式进行业务培训。
四是鼓励会员引导投资者非现场交易。
五是支持会员做好投资者教育工作和客户交易行为管理。
六是支持会员采取措施确保各业务平稳运作。
基金业务 一是通过非现场方式进行业务培训及交流。
二是支持基金流动性服务商有序开展业务。确因疫情防控无法正常开展流动性服务业务的,可根据实际情况向本所申请豁免一段期间的流动性服务评级考核。
期权业务 一是设立业务咨询专项服务通道。
二是支持期权经营机构做好期权风险管理、做市商管理、报备业务安排。
三是鼓励期权经营机构做好非现场开户服务。
协议转让、协助执法和听证复核业务 一是通过非现场方式办理股份协议转让业务。
二是通过非现场方式办理协助执法业务。
三是听证复核会议调整安排。
投资者服务业务 一是畅通投资者诉求渠道。
二是做好投资者教育服务。
三是倡导理性投资。

五、中国证券投资基金业协会

2020年2月1日,中国证券投资基金业协会发布《关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知》,就疫情防控期间私募基金登记备案相关工作进行了安排。主要内容包括:一、资产管理业务综合报送平台正常办理私募基金登记备案,正常向机构提供各项服务;二、建立针对疫情防控相关领域资管产品备案绿色通道;三、适当延长新登记私募基金管理人完成首支私募基金产品备案时限;四、适当延长私募基金管理人及其管理私募基金的各类信息报送更新时限;五、继续优化私募基金登记备案改革相关工作安排;六、暂时调整私募基金相关业务咨询服务安排。具体内容可参见本所公众号于2020年2月3日发布的微信文章《卓纬抗“疫”专题 | 疫情期间相关工作如何开展--私募基金登记备案、仲裁及诉讼》。

六、其他

除上述机构外,市场监督管理局,国家税务总局,中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局等部门亦纷纷发布通知,对于疫情防控期间的工作进行安排。市场主体,尤其是受疫情影响较为严重的市场主体,可对于相关政策给予关注,并相应安排防控期间的经营活动。
 
发布部门 文件名称 主要内容
市场监管总局 《关于新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间做好市场主体登记注册工作的通知》 一、鼓励在疫情防控期间实行全程网办;疫情严重地区,经报地方党委政府批准和上级市场监管部门备案后,可暂停市场主体登记注册现场窗口服务,全程通过网上办理。二、加强疫情防控期间的宣传引导工作;三、营造安全有序的登记注册环境。
国家税务总局 《关于优化纳税缴费服务配合做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作的通知》 一、严格落实疫情防控工作的各项要求;二、根据疫情防控需要延长申报纳税期限,在全国范围内将2月份纳税申报期限延长至2月24日,对湖北等疫情严重地区可视情况再适当延长,对受疫情影响办理申报仍有困难的纳税人可在此基础上依法申请进一步延期;三、积极拓展“非接触式”办税缴费服务;四、着力营造安全高效的办税缴费环境。
中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局 《关于做好春节假期后金融服务工作的通知》 一、各类金融机构及金融基础设施相关机构,自2020年2月3日起正常上班。二、各单位可结合当地地方政府防控疫情要求,实行弹性工作制。三、要求有过湖北地区人员接触史的员工,严格落实监督性医学观察等措施。四、对湖北地区金融管理部门和金融机构,可延长假期,并采取灵活办公方式提供金融服务。

附:证监会联系方式



上海证券交易所各业务服务通道联系方式



深圳证券交易所相关业务咨询联系方式(工作日8:30-17:30)

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