行业领域

私募基金是一种通过非公开方式面向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的集合投资通道。与国外相比,我国私募基金的发展历史相对较短,但自2004年步入阳光发展阶段以来,伴随着政策的支持、资金的涌入,私募基金得到了快速爆发式增长,成为中国资本市场运作的重要通道之一。

卓纬自设立之初起一直深耕于私募基金领域,为各类型的私募基金提供服务,并致力于私募基金相关监管制度和相关实务的研究。卓纬的私募基金团队包括管理合伙人、合伙人、高级律师、律师等专业人才,团队经验丰富、业务能力强、反应速度快,且能深刻理解基金市场发展,致力于为客户提供优质、高效、专业的法律服务。

与此同时,结合卓纬在资本市场、跨境投融资领域的深厚经验与卓纬各团队之间的协同合作,在基金的境内外架构、基金运作、不同资本管理通道的运用、离岸基金、美元基金、涉外基金等方面,卓纬均能提供全方位、深层次和全流程的服务,并利用卓纬的国际化网络为客户提供更高质量的跨境法律服务。
 

(一)基金管理人的设立及登记

伴随中国市场的不断发展和开放,私募投资已成为参与资本市场的重要渠道之一。私募基金管理人作为私募基金运作的核心要素,其设立和登记受到愈发严格的监管。卓纬拥有丰富的基金管理人设立和登记经验,根据预备案基金产品的不同为基金管理人的设立和登记提供全流程的服务,包括团队组建、工商注册、法律意见书起草、从业人员认定、协会反馈回复等。

我们可提供的法律服务包括:
• 协助设计和建立基金管理人股权结构、治理结构;
• 协助组建管理人团队,核查高管人员、员工等人数及从业能力要求;
• 根据法律法规和监管规则,为基金管理人进行合规排查并提供整改方案;
• 出具私募基金管理人登记法律意见书;
• 起草、审阅和修改全套基金管理人设立和登记文件;
• 协助办理工商注册、系统申报;
• 协助与监管部门、行业协会进行沟通,对相关反馈或问询予以回复。


(二)基金产品的设立、募集及备案

不仅私募基金管理人设立和登记受到严格监管,私募基金产品从无到有、从有到无均受到全方位的审查。在私募基金产品的设立、募集及备案这一从无到有的过程中,基金管理人需面对来自监管机构、投资者、市场等多层面的挑战。卓纬拥有一批具有丰富经验、对私募基金市场有充分认知和理解的律师,能够为私募基金提供产品方案设计和优化、合伙人制度构建、资本募集、文件起草和谈判、监管问询的沟通和反馈、相关法律及政策咨询等多维度、深层次的服务,协助开展设立的基金涉及PE基金、VC基金、产业基金、母基金(Fund of Fund)、政府引导基金等多种类型。

我们可提供的法律服务包括:
• 协助设计和论证基金产品设立整体方案,包括设立结构、治理结构、合伙人制度等;
• 起草、审阅和修改基金协议等基金产品设立的全套交易文件;
• 起草、审阅和修改基金产品备案全套申报文件;
• 出具私募基金产品备案法律意见书;
• 结合客户需求为不同类型的基金募集中可能不时出现的法律问题提供解决方案和建议;
• 协助办理工商注册、系统申报;
• 协助与监管部门、行业协会进行沟通,对相关反馈或问询予以回复;
• 对基金产品设立、募集和备案过程中出现的法律问题进行提示并提供针对性建议。


(三)基金对外投资

卓纬在基金对外投资方面拥有丰富的经验,并结合卓纬在资本市场和跨境投融资的优秀经验和团队力量,不仅能为私募基金的投资提供法律服务,也能为被投资机构提供法律协助。就私募基金在中国境内外的对外投资和收购从不同角度提供全方位的法律服务,包括投资架构搭建、法律尽职调查、交易文件起草和谈判、政府审批、合规应对等。

我们可提供的法律服务包括:
• 协助进行投资架构的搭建、方案设计和税务筹划;
• 对被投主体进行法律尽职调查;
• 起草、审阅和修改全套交易文件,参与谈判,配合交割;
• 协助被投主体针对尽调法律问题进行法律研究,并协助进行企业合规完善;
• 协助基金完成各项政府登记和审批。


(四)基金合规运行及退出

卓纬凭借对私募基金的深刻理解和在私募基金市场丰富实践,为私募基金的募、投、管、退的全渠道、全流程的法律服务。在基金合规运行及退出阶段,卓纬可为基金的日常运营提供合规、风险提示、政策咨询等服务,为基金的退出提供退出方案设计、协助起草文件和谈判等。

我们可提供的法律服务包括:
• 协助基金管理人及私募基金建立内部控制制度、落实风险控制措施;
• 协助基金管理人及私募基金完善投资流程,并协助完成投后监管机制的建立和实施;
• 协助解决投资纠纷;
• 私募基金日常运营提供合规服务,就可能不时出现的法律问题作出提示并提供咨询建议和解决方案;
• 根据法律法规和监管政策要求,按时提示并协助私募基金管理人、私募基金完成年度申报、基金自查等合规程序;
• 协助设计项目退出方案,起草全套法律文件和谈判。
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