专业领域

“合规业务”是卓纬重点发展的特色业务之一。凭借丰富的法律知识、卓越的外语能力、专业技能以及遍布全球的合作网络,我们可以为多个行业的客户提供尽职调查、风险评估、合规体系建设、应对监管部门调查等全流程多元化的法律服务。

我们能为客户提供涉及美国、欧盟等主要经济体,以及世界银行、亚洲基础设施投资银行等主要金融机构的合规服务。领域涉及美国出口管制、美国制裁合规、反腐败反商业贿赂、多边开发银行制裁、网络安全与数据保护、刑事、企业跨境管理、公司经营、公司知识产权和税务等多个合规领域。
 

我们为客户提供的合规相关法律服务包括:

1、美国出口管制合规

美国出口管制涉及范围广且监管严,任何与美国从事进出口贸易的企业均需遵守,否则将被处以高额罚款甚至刑事责任,目前已经有多家中国企业受到此类处罚。卓纬可以为客户提供美国出口管制的合规服务,包括预先合规防范服务及合规救济服务。
在客户未面临美国监管机关的处罚时,卓纬可以协助客户进行风险评估、提供合规建议、建立合规体系、进行合规培训的预先合规防范服务。
在客户面临或已经被美国监管机关处罚时,我们可以和美国在该领域经验丰富的资深法律专家/律师联合为客户提供救济服务,协助客户应对美国监管机关的调查、协助将客户从美国监管机关黑名单上移出。

我们可提供的法律服务包括:
• 与美国资深专家和律师组成联合法律团队共同为客户提供应对美国监管机关调查的法律服务;
• 与美国资深专家和律师组成联合法律团队共同协助客户移出美国监管黑名单;
• 结合客户所在行业和业务情况进行合规风险评估,提供合规建议;
• 根据风险评估情况,为客户建立内部合规体系;
• 制定合规手册,协助客户进行日常交易的自主合规;
• 为客户员工提供合规培训;
• 协助客户与美国监管部门进行沟通和应对;
• 其他相关的出口管制合规服务。
 

2、美国制裁合规

美国对包括伊朗、北朝鲜等国家在内的多个国家,以及贩毒、恐怖组织等犯罪组织实施制裁。任何与这些被制裁国家、组织和个人进行违规交易的公司和实体将面对美国的制裁,轻则巨额罚款,重则对相关责任人采取监禁措施。卓纬可以为客户提供美国制裁合规相关的法律服务,帮助客户在高风险地区发展业务时满足美国制裁的合规要求,防范被美国政府处罚的风险。在客户面临或已经被美国监管机关处罚时,我们将和美国在该领域经验丰富的资深法律专家和律师联合为客户提供服务,协助客户应对美国监管机关的调查、帮助客户移出美国监管机关的制裁名单等。

我们可提供的法律服务包括:
• 评估客户交易风险,提供合规法律意见;
• 根据风险评估情况,为客户建立内部专项合规制度;
• 制定合规手册,协助客户进行日常交易的自主合规;
• 为客户员工提供合规培训;
• 协助客户与美国监管部门进行沟通和应对;
• 其他相关的美国制裁合规服务;
 

3、反腐败反商业贿赂合规

美国、欧盟和英国等主要发达国家和经济体都规定了反腐败反商业贿赂的合规要求,例如美国的FCPA,此外世界银行、亚投行等主要国际金融机构也制定了本机构的反腐败反商业贿赂要求,违反这些规定,可能将面临巨额罚款、被剥夺交易机会、被取消贷款等后果。卓纬可以为客户提供多法域、主要金融机构的反腐败反商业贿赂合规服务,协助客户防范违规风险。

我们可提供的法律服务包括:
• 根据公司业务情况和管理提供相关风险评估,并提供合规建议;
• 协助客户进行内部调查,防范风险;
• 根据所在国法律或相关国际金融机构的规定为客户建立企业反腐败反商业贿赂合规制度;
• 为客户员工提供合规培训;
• 代表客户与外国监管部门或国际金融机构监管部门进行沟通和应对;
• 其他相关的反腐败反商业贿赂的合规服务。
 

4、多边开发银行制裁合规

世界银行、非洲开发银行、亚投行等多边开发银行均制定了本机构的诚信合规手册,对项目参与方的廉洁性提出要求。违反这些规定,可能将面临巨额罚款、被制裁、被剥夺交易机会、被取消贷款等后果。我们可以协助客户应对多边开发银行的合规调查、与多边开发银行达成和解协议、协助客户建立起符合国际要求的合规体系,并最终实现解除制裁。

我们可提供的法律服务包括:
• 根据公司业务情况和管理提供相关风险评估,并提供合规建议;
• 对于已经被调查或被制裁的公司,代表其与多边开发银行进行谈判,达成和解协议;
• 协助公司进行业务梳理,建立起符合国际标准及多边开发银行要求的廉洁合规制度;
• 协助公司应对多边开发银行的合规调查;
• 协助公司实施廉洁合规制度,对于已经被调查或被制裁的公司,代表其依此向多边开发银行争取提前解除制裁;
• 为公司员工提供合规培训;
• 其他与多边开发银行制裁相关的服务。


5、网络安全与数据保护合规

随着互联网的高度发展,网络安全与个人数据保护成为许多国家关注的重点领域。相关国家纷纷通过保护网络安全与个人数据的法律法规,对违规者处以严厉的处罚,例如欧盟《一般数据保护条例》以及中国《网络安全法》。卓纬可以为客户提供多法域的网络安全与数据保护合规服务。

我们可提供的法律服务包括:
• 根据客户业务情况和管理进行风险评估,并提出合规建议;
• 对具体的网络安全和数据保护合规要求提供法律建议;
• 根据所在地法律为客户建立内部网络安全与数据保护合规制度;
• 为客户员工提供合规培训;
• 协助客户与监管部门进行沟通,应对网络安全和数据保护合规的检查;
• 其他与网络安全与数据保护合规相关的业务。
 

6、刑事合规

卓纬的反腐败调查法律服务律师团队的律师在该领域的经验非常丰富。曾为大型公司高管人员提供刑事辩护和刑事法律咨询,也为多家企事业单位和金融机构提供刑事合规、反腐败调查等法律服务。部分律师具有检察机关多年工作经验,能够较为顺畅的与国内公检法司机关进行沟通。团队律师具备英语等多语种工作语言能力,能够为境外主体对国内公司的犯罪行为提供包括刑事在内的综合法律服务。

我们可提供的法律服务包括:
• 刑事风险防控/合规/反腐败制度构建及日常法律咨询;
• 开展合规调查,对单位或者自然人所从事的相关活动是否涉及刑事法律风险进行全面调查,对这些交易和经营活动的细节进行了解和分析;诊断刑事法律风险,针对各项交易和经营行为,明确指出交易、经营等行为是否触犯了刑法;提出防范刑事法律风险的建议;
• 应对刑事调查/刑事辩护/刑民交叉代理业务;
• 协助客户紧急应对刑事、反腐败调查,提供应急预案;
• 为客户提供刑事辩护服务,申请取保候审、不起诉或者无罪判决;
• 代理刑事控告、公安立案,维护客户利益;
• 代理刑事与民事存在交叉关系的案件,协助就案件中存在的刑事犯罪线索启动刑事案件立案调查,以刑事案件证据或调查、裁判结果推动民事案件的有利进展。
 

7、企业跨境合规管理

卓纬可提供多语种涉外法律服务的专业人员比例超过75%,且已建立覆盖全球的国际合作网络,在世界各个地区和国家拥有超过30家建立战略伙伴关系的律师事务所、会计师事务所等合作机构。凭借丰富的法律知识、卓越的外语能力、专业技能以及遍布全球的合作网络,我们可以为客户提供尽职调查、风险评估、合规体系建设、应对监管部门调查等全流程多元化的法律服务。

我们可提供的法律服务包括:
• 根据业务情况和管理提供相关风险评估,并提供合规建议;
• 协助进行内部调查,防范风险;
• 根据所在国法律或相关国际金融机构的规定协助建立及完善企业合规制度;
• 为员工提供合规培训;
• 与外国监管部门或国际相关机构监管部门进行沟通和应对;
• 其他相关的的合规服务。
 

8、公司经营合规

卓纬在涉及多个行业的公司合规领域拥有专业的律师团队和丰富的实务经验。我们能根据客户所处的行业背景,为其日常营运中可能面临的法律风险进行有效地防控,并提供全方位的法律服务。

我们可提供的法律服务包括:
• 公司设立文件起草、设立有关问题咨询等;
• 公司股权结构和控制权设置、三会议事规则及其职责权限;
• 公司合规管理制度建设、管理部门职责设定、管理风险管控等;
• 公司经营方面重大决策的合法性、可行性、风险预测及对策咨询;
• 商业活动合法性审查、商事谈判、商务合同起草、合同风险管控;
• 劳动管理流程梳理、各项规章制度制定,设计、优化薪酬结构,各类与人力资源管理相关的协议和文件合规性审查,解雇赔偿、工伤赔偿、高管和工伤员工等特殊人群管理,企业在并购、重组或清算过程中涉及的人员安置方案设计,起草或审阅相关项目文件;
• 展开合规培训和调查,发现企业章程规范方面的法律漏洞,发现企业的经营或交易行为中的法律风险,在企业设立、投资、经营、交易等各个方面提出避免法律风险的建议,帮助企业重新建章立制,帮助企业创立合规部门并树立合规意识、培育合规文化等等;
• 股权激励尽职调查、最优模式方案设计、实施流程规划、激励计划起草、相关协议和配套制度起草、实施全过程的指导。
 

9、公司知识产权合规

知识产权已经被引入国家战略层面,是企业重要的无形资产,在企业参与商业活动和国际竞争中的重要地位日益凸显。但知识产权的无形性和拟制性导致其授权、确权、维权和运营规则往往独立于一般的民商事法律法规。卓纬可以为客户提供知识产权合规的相关法律服务,帮助客户在知识产权授权、确权、维权和运营方面提供法律服务,防范知识产权运营风险,扩大知识产权储备,提高知识产权运营效益。

我们可提供的法律服务包括:
• 知识产权境内外侵权风险评估,提供合规法律意见;
• 知识产权运营和管理制度建设和完善;
• 知识产权权利池设立,指定知识产权竞争策略;
• 帮助客户建立知识产权管理体系;
• 协助申请高新技术企业、企业知识产权管理体系认证等知识产权补贴和优惠项目;
• 为客户员工提供知识产权合规培训;
• 其他相关的知识产权风险排查和合规服务。
 

10、税务合规

傅子刚咨询(北京)有限公司是一家知名的税务咨询公司,其本部位于香港,在上海和北京设立办公司,卓纬与其建立了长期和稳定的合作关系,我们将一起为客户提供税务合规工作。我们的税务顾问将致力于审查和了解客户公司的业务运营情况和所从事行业的方方面面,从而提供深入而准确的税务建议,满足其独特的业务需求。我们的税务顾问在帮助客户快速应对不同行业的立法变化、顺应税收筹划的新兴趋势方面始终处于业界领军地位。我们的税务顾问能帮助客户系统性的纳税申报,又能指导客户将商机变为最具税收效益的商业行动。 

我们可提供的税务服务主要包括: 
• 税务筹划;
• 交易架构设计;
• 税收政策咨询及草拟提呈;
• 转移定价咨询及预约定价协商;
• 税务沟通与协商服务;
• 税务会计与申报。
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