合规业务部

合规业务是卓纬重点发展的特色业务之一。凭借丰富的法律知识、卓越的外语能力、专业技能以及遍布全球的合作网络,我们能为多个行业的客户提供全方位合规服务,包括与美国、欧盟等主要经济体,世界银行及其他多边开发银行、亚洲基础设施投资银行等主要金融机构相关的合规服务。服务领域包括美国出口管制和对他国经济制裁合规、多边开发银行合规、数据合规、网络安全、个人信息保护、刑事合规、企业跨境合规管理、劳动合规等多元化的法律服务。
 
(一)美国出口管制合规
美国出口管制涉及范围广且监管严,任何与美国从事进出口贸易的企业均需遵守,否则将被处以高额罚款甚至刑事责任。目前已经有多家中国企业受到此类处罚。卓纬可以为客户提供美国出口管制的合规服务,协助客户进行风险评估、提供合规建议、建立合规体系、进行合规培训等全流程服务。
我们可为客户提供的法律服务包括:
•    结合客户所在行业和业务情况进行合规风险评估,提供合规建议。
•    根据风险评估情况,为客户建立内部合规体系。
•    制定合规手册,协助客户进行日常交易的自主合规。
•    为客户员工提供合规培训。
•    协助客户与美国监管部门进行沟通和应对。
•    其他相关的出口管制合规服务。

(二)美国制裁合规
美国对包括伊朗、北朝鲜等国家在内的多个国家,以及贩毒、恐怖组织等犯罪组织实施制裁,任何与这些被制裁国家、组织和个人进行违规交易的公司和实体将面对美国的制裁,轻则巨额罚款,重则相关责任人被监禁。卓纬可以为客户提供美国制裁合规,帮助客户在高风险地区发展业务时满足美国制裁的合规要求,防范被美国政府处罚的风险。
我们可为客户提供的法律服务包括:
•    评估客户交易风险,提供合规法律意见。
•    根据风险评估情况,为客户建立内部专项合规制度。
•    制定合规手册,协助客户进行日常交易的自主合规。
•    为客户员工提供合规培训。
•    协助客户与美国监管部门进行沟通和应对。
•    其他相关的美国制裁合规服务。

(三)多法域海外反腐败合规和多边开发银行合规
美国、欧盟和英国等主要发达国家和经济体都规定了反腐败反商业贿赂的合规要求,例如美国的FCPA,此外世界银行、非洲开发银行、亚投行等主要国际金融机构也制定了本机构的诚信合规手册、反腐败反商业贿赂要求,违反这些规定,可能将面临巨额罚款、被制裁、被剥夺交易机会、被取消贷款等后果。卓纬可以提供多法域、主要金融机构的反腐败反商业贿赂合规服务,协助防范违规风险。
我们可提供的法律服务包括:
•    根据业务情况和管理提供相关风险评估,并提供合规建议。
•    协助进行内部调查,防范风险。
•    根据所在国法律或相关国际金融机构的规定协助建立及完善企业反腐败反商业贿赂合规制度。
•    为员工提供合规培训。
•    与外国监管部门或国际金融机构监管部门进行沟通和应对。
•    代理受多边开发银行调查及制裁的客户,与多边开发银行进行和解谈判,配合多边开发银行进行的调查、审计,帮助客户建立起符合多边开发银行及国际标准要求的合规体系、协助企业解除多边开发银行的制裁措施。
•    其他相关的反腐败反商业贿赂合规服务。

(四)网络安全与数据保护合规
随着互联网的高度发展,网络安全与个人数据保护成为许多国家关注的重点领域。相关国家纷纷通过保护网络安全与个人数据的法律法规,对违规者处以严厉的处罚,例如欧盟《一般数据保护条例》以及中国《网络安全法》。卓纬可以为客户提供多法域的网络安全与数据保护合规服务。
我们可为客户提供的法律服务包括:
•    根据客户业务情况和管理进行风险评估,并提出合规建议。
•    对具体的网络安全和数据保护合规要求提供法律建议。
•    根据所在地法律为客户建立内部网络安全与数据保护合规制度。
•    为客户员工提供合规培训。
•    协助客户与监管部门进行沟通,应对网络安全和数据保护合规的检查。
•    其他与网络安全与数据保护合规相关的业务。

(五)刑事合规
卓纬的反腐败调查法律服务律师团队的律师在该领域的经验非常丰富。曾为大型公司高管人员提供刑事辩护和刑事法律咨询,也为多家企事业单位和金融机构提供刑事合规、反腐败调查等法律服务。部分律师具有检察机关多年工作经验,能够较为顺畅的与国内公检法司机关进行沟通。团队律师具备英语等多语种工作语言能力,能够为境外主体对国内公司的犯罪行为提供包括刑事在内的综合法律服务。
我们可为客户提供的法律服务包括:
•    刑事风险防控/合规/反腐败制度构建及日常法律咨询。
•    开展合规调查,对单位或者自然人所从事的相关活动是否涉及刑事法律风险进行全面调查,对这些交易和经营活动的细节进行了解和分析;诊断刑事法律风险,针对各项交易和经营行为,明确指出交易、经营等行为是否触犯了刑法;提出防范刑事法律风险的建议。
•    应对刑事调查/刑事辩护/刑民交叉代理业务。
•    协助客户紧急应对刑事、反腐败调查,提供应急预案。
•    为客户提供刑事辩护服务,申请取保候审、不起诉或者无罪判决。
•    代理刑事控告、公安立案,维护客户利益。
•    代理刑事与民事存在交叉关系的案件,协助就案件中存在的刑事犯罪线索启动刑事案件立案调查,以刑事案件证据或调查、裁判结果推动民事案件的有利进展。

(六)企业跨境合规管理
卓纬可提供多语种涉外法律服务的专业人员比例超过75%,且已建立覆盖全球的国际合作网络,在世界各个地区和国家拥有超过30家建立战略伙伴关系的律师事务所、会计师事务所等合作机构。凭借丰富的法律知识、卓越的外语能力、专业技能以及遍布全球的合作网络,我们可以为客户提供尽职调查、风险评估、合规体系建设、应对监管部门调查等全流程多元化的法律服务。
我们可为客户提供的法律服务包括:
•    根据业务情况和管理提供相关风险评估,并提供合规建议。
•    协助进行内部调查,防范风险。
•    根据所在国法律或相关国际金融机构的规定协助建立及完善企业合规制度。
•    为员工提供合规培训。
•    与外国监管部门或国际相关机构监管部门进行沟通和应对。
•    其他相关的的合规服务。

(七)公司合规
卓纬在涉及多个行业的公司合规领域拥有专业的律师团队和丰富的实务经验。我们能根据客户所处的行业背景,为其日常营运中可能面临的法律风险进行有效地防控,并提供全方位的法律服务。
我们可提供的法律服务包括:
•    公司设立文件起草、设立有关问题咨询等;
•    公司股权结构和控制权设置、三会议事规则及其职责权限;
•    公司合规管理制度建设、管理部门职责设定、管理风险管控等;
•    公司经营方面重大决策的合法性、可行性、风险预测及对策咨询;
•    商业活动合法性审查、商事谈判、商务合同起草、合同风险管控;
•    展开合规培训,发现企业章程规范方面的法律漏洞,发现企业的经营或交易行为中的法律风险,在企业设立、投资、经营、交易等各个方面提出避免法律风险的建议,帮助企业重新建章立制,帮助企业创立合规部门并树立合规意识、培育合规文化等等。
•    股权激励尽职调查、最优模式方案设计、实施流程规划、激励计划起草、相关协议和配套制度起草、实施全过程的指导。

(八)税务合规
傅子刚咨询(北京)有限公司是一家知名的税务咨询公司,其本部位于香港,在上海和北京设立办公司,卓纬与其建立了长期和稳定的合作关系,我们将一起为客户提供税务合规工作。我们的税务顾问将致力于审查和了解客户公司的业务运营情况和所从事行业的方方面面,从而提供深入而准确的税务建议,满足其独特的业务需求。我们的税务顾问在帮助客户快速应对不同行业的立法变化、顺应税收筹划的新兴趋势方面始终处于业界领军地位。我们的税务顾问能帮助客户系统性的纳税申报,又能指导客户将商机变为最具税收效益的商业行动。
我们可提供的税务服务主要包括:
•    税务筹划
•    交易架构设计
•    税收政策咨询及草拟提呈
•    转移定价咨询及预约定价协商
•    税务沟通与协商服务
•    税务会计与申报